Заключение

В процессе исследования был проведен анализ профессиональной деятельности саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг РФ, исследован теоретический и практический материал, раскрыта суть деятельности СРО на рынке ценных бумаг.

В результате были сделаны следующие выводы.

В настоящее время наблюдается рост значения рынка ценных бумаг как одного из важнейших секторов российской макроэкономики.

В последние годы роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг становится более значимой. В этой связи важнейшей задачей является дальнейшая разработка правил и стандартов, в соответствии с которыми должно будет осуществляться дополнительное к государственному регулированию саморегулирование рынка.

Рынок ценных бумаг – один из самых регламентированных в мире рынков, что объясняется сложностью протекающих на нем процессов и высокой степенью риска. Поэтому государственное вмешательство в процессы, происходящие на этом рынке, требуют разработки детальных планов этого вида деятельности. Необходимо создать целостную систему регулирования фондового рынка. Эта система должна базироваться на четком распределении полномочий и сфер ответственности между государственными органами, такими как Правительство РФ, Министерство финансов, Центробанка, Государственный антимонопольный комитет, ФСФР и саморегулируемыми организациями профессиональных участников!

В настоящее время роль саморегулируемых организаций в процессе лицензирования усилилась.

Функции региональных отделений ФСФР по приему и рассмотрению документов на получение, замену, переоформление лицензий переданы саморегулируемым организациям. Положительным моментам в принятии такого решения может быть тот факт, что СРО могут сами устанавливать требования к своим членам – профессиональным участникам, учитывая все пробелы в законодательстве РФ по рынку ценных бумаг и в нормативных актах ФСФР. Например, СРО могли бы ввести для своих членов более жесткие требования к расчету собственного капитала и ввести коэффициенты соотношения заемных средств к собственным, как это принято в мировой практике. Для вновь образованных организаций СРО могли бы установить ограничения по оплате уставного капитала.

На современном этапе развития рынка ценных бумаг детально проработан и законодательно закреплен порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования отдельных видов. Довольно четко определены требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Однако, необходимо отметить, что процесс получения лицензий сильно затруднен из-за нестабильности нормативно-правовой базы. Таким образом, ряд положений современного законодательства в сфере лицензирования нуждается в пересмотре, детальной проработке и усовершенствовании.

Все эти меры необходимы для того чтобы не допустить на рынок недобросовестных участников и организации, которые не готовы к профессиональной деятельности. Рынок ценных бумаг от этого станет более безопасным, цивилизованным и профессиональным.

[1] Упразднена Указом Президента РФ от 9 марта 2004 года «

О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти». Её функции

по контролю и надзору переданы вновь образованной Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР).

[2] Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ, Ст. 48

[3] Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ, Ст. 48-50

[4] Рынок ценных бумаг: Учебн. пособие для вузов/ Под ред. проф. Е.Ф. Жукова. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003. – 399 с.

[5] Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ. ст. 50.

[6] Рынок ценных бумаг: Учебник. / под ред. В.А. Галанов, А.И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 448с.

[7] Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ. ст. 50.

[8] Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник. — М.: ИНФРА-М. — 2007. — 379 с.

Читайте также:

Регулирование и контроль деятельности сберегательного банка Российской Федерации
Структура управления банком представлена в Приложении 4. В 2008 году в целях реализации стратегических планов Банка, повышения эффективности подразделений и качества управления в Банке была начата работа по оптимизации организационной модели. В частности, сформированы корпоративный и розничный блок ...

Тенденции развития коммерческого банка
Эффективное управление тремя видами банковских рисков составляет одну из основных проблем, которую должны решать менеджеры банков. Проблема управления рисками существенно усложняется в условиях возрастающей конкуренции на финансовых рынках. Если рассматривать коммерческий банк как предприятие финан ...

Анализ состава, структуры и динамики кредитного портфеля банка
Среди традиционных видов деятельности банков предоставление кредитов было и продолжает оставаться главной операцией, обеспечивающей доходность и стабильность их существования. Изучение кредитных вложений позволяет оценить обоснованность принятой банком кредитной политики и степень ее реализации исх ...